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阎庆民:强化监管 从严从重打击财务造假“毒瘤

中国上市公司协会(下称 中上协 )2020年年会暨第二届理事会第十次会议6日召开。证监会副主席阎庆民出席并讲话,他表示,财务造假是证券市场的 毒瘤 ,必须坚决从严从重打击。

他透露,下一阶段,上市公司监管工作将从全面梳理完善上市公司监管法规制度,不断提高违法违规成本、真正抓住 关键少数 ,平稳有序推进股票质押风险化解、健全退市机制,进一步提升上市公司监管效能等方面着手。

阎庆民表示,上市公司是实体经济的 国之重器 ,是双轮驱动发展的重要载体,是履行社会责任的模范代表,也是资本市场践行人民性的源头基础。他认为,近年来,上市公司投资者关系管理及投资者保护的意识逐步增强,上市公司敬畏投资者的文化氛围正在形成,投资者特别是中小投资者的获得感进一步增强,为维护疫情期间的市场稳定发挥了重要作用。

数据显示,今年以来,两市上市公司预计现金分红1.36万亿元,再创历史新高;今年1至5月,实施股份回购的上市公司达199家,金额总计147.31亿元。

阎庆民表示,下一步上市公司监管工作的重点包括:对照新证券法,全面梳理完善上市公司监管法规制度;不断提高违法违规成本,进一步净化市场环境、维护市场秩序;加强对上市公司内控制度及信息披露的监管,通过加大培训力度,真正抓住 关键少数 ;平稳有序推进股票质押风险化解,不断健全退市机制,实现优胜劣汰。

此外,他还提到,监管部门将积极督促上市公司树立企业上市和 思想 上市同步,既要 形似 更要 神似 ,讲好上市公司故事,营造上市公司高质量发展的良好舆论环境。同时推动监管转型,继续加大 有奖举报 力度,发挥社会监督作用。

阎庆民还着重提出,上市公司取得巨大成绩的同时,财务造假、违规担保、资金占用、操纵股价等违法犯罪行为也屡禁不止。其中,财务造假严重挑战信息披露制度的严肃性,严重毁坏市场诚信基础,严重破坏市场信心,严重损害投资者利益,是证券市场的 毒瘤 ,必须坚决从严从重打击。

今年国务院金融稳定发展委员会召开的三次会议,明确提出要坚决打击资本市场造假行为。数据显示,2019年以来,证监会累计对22家上市公司财务造假行为立案调查,对18起做出行政处罚,向公安机关移送6起案件。

上市公司存在的问题根源可以归纳为诚信意识不足、公司治理有效性不足、公众公司责任义务缺位。 阎庆民强调, 守法合规、诚实守信、规范治理 是对上市公司的基本要求,上市公司应当肩负起规范发展、提高质量的第一责任和主体责任,坚持四个敬畏,牢记初心使命,在新时代资本市场建设中展现担当作为。

中国上市公司协会会长宋志平在此次年会上表示,上市公司应充分认识新证券法出台的重大意义,提高公司治理水平,加强培训,避免因不知情、更新不及时、管理不到位等问题引发不必要的违规行为,形成自我约束、自我规范、自我促进的机制。

他介绍,中上协将进一步加强自身建设,实现会员、培训、服务全覆盖,进一步提升服务会员的系统性、针对性和有效性。

中上协执行副会长宋丽萍也在会上表示,2020年协会将继续严格按照党中央国务院决策部署,努力做好 六稳 工作、落实 六保 任务,紧紧围绕推动提高上市公司质量精准施工,积极主动作为,推动解决上市公司反映的难点堵点问题,坚持底线思维,助力企业尽快走出困境。

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